近年來，隨著證券期貨投資的活躍，非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券期貨業(yè)務活動在山東省內(nèi)時有發(fā)生，不僅使群眾上當受騙，蒙受損失，也嚴重危害金融安全和社會穩(wěn)定。為增強投資者風險防范意識，保護廣大投資者合法權(quán)益，山東證監(jiān)局特別提示：

  一、提高警惕，認清非法證券期貨活動

  當前，非法證券期貨活動主要有以下幾種形式：

  一是某些公司或股東編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”、“內(nèi)部股”、“職工股”；

  二是非法中介機構(gòu)以“投資咨詢公司”、“投資顧問公司”、“投資管理公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣公司股票；

  三是非法中介機構(gòu)或個人在未取得法定證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的情況下，招攬會員，收取會費，非法從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務；

  四是非法中介機構(gòu)或個人，假冒證券、期貨公司分支機構(gòu)名義，非法從事證券、期貨業(yè)務；

  五是某些產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)以股權(quán)托管、過戶的名義非法開展股票或股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務；

  六是不法分子以證券、期貨投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財或非法集資。

  二、通過正當途徑，進行合法的證券期貨投資

  （一）選擇依法發(fā)行、上市的證券、期貨產(chǎn)品作為投資對象

  根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，非依法發(fā)行的證券，不得買賣；公開發(fā)行證券，必須依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。因此，投資者進行證券投資,應選擇經(jīng)法定機關(guān)核準發(fā)行的證券產(chǎn)品作為投資對象。

  根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，期貨交易所履行設計期貨交易合約、安排合約上市的職責，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種應經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。由此，投資者要進行期貨交易，應選擇經(jīng)中國證監(jiān)會批準的、由合法的期貨交易所安排上市的期貨合約品種作為投資對象。

  投資者可向正規(guī)的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)及證券監(jiān)管部門咨詢擬投資的證券、期貨產(chǎn)品的合法性。

  （二）選擇依法設立的證券、期貨交易場所進行證券期貨投資

  《證券法》規(guī)定，“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓”?，F(xiàn)階段，我國合法的證券交易場所是上海證券交易所、深圳證券交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（俗稱“新三板”），投資者應在上述場所進行證券投資。

  《期貨交易管理條例》規(guī)定，“期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進行期貨交易”?，F(xiàn)階段，我國合法的期貨交易場所有上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所及中國金融期貨交易所，投資者應在上述場所進行期貨投資。

  （三）委托具有證券、期貨業(yè)務資格的機構(gòu)辦理證券期貨業(yè)務

  《證券法》規(guī)定，“未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務”、“投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準”?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，“未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務”。

  根據(jù)上述規(guī)定，投資者買賣證券、期貨應委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的具有證券、期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司、期貨公司進行。另外，只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券、期貨投資咨詢公司才可為投資者提供證券期貨投資咨詢服務。投資者可登錄中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局（以下簡稱山東證監(jiān)局）網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn/pub/shandong/)、山東省證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.ssfa.org.cn）及山東省期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sdfa.com.cn）查詢山東證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)（不含青島）合法證券、期貨及證券投資咨詢經(jīng)營機構(gòu)名單。

   三、不抱僥幸心理，自覺遠離非法證券期貨活動

  投資者一定要加強自我保護意識，千萬不要抱僥幸投機心理，自覺遠離非法證券期貨活動，避免上當受騙。如有投資者不慎參與了非法證券期貨活動，可以通過如下方式挽回或降低損失：如果非法證券期貨活動構(gòu)成犯罪，受害人可向人民法院提起刑事附帶民事訴訟向犯罪主體追償；如未構(gòu)成犯罪，符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，當事人可向人民法院提起民事訴訟要求賠償。